Alors que les services publics travaillent souvent dans des silos techniques, les auditeurs NERC sont formés pour vérifier les preuves de conformité et les données entre les normes interdépendantes. Le travail en silo mène souvent à des situations par inadvertance où les preuves de conformité d’une norme sont utilisées, mais incompatibles avec l’information produite ou utilisée par d’autres normes. Pour assurer l’atteinte des objectifs de déclaration des preuves de conformité dans chaque norme et exigence applicable, il est important de déterminer les interrelations et de créer un cadre où les experts en la matière (PME) de toutes les disciplines techniques tiennent compte des exigences en matière de cohérence des données probantes.
Les auditeurs de conformité nerc sont également formés pour examiner les flux de processus et identifier s’ils sont complets ou incomplets. Les vérificateurs déterminent la pertinence de l’information en examinant la qualité et l’exhaustivité des preuves de conformité. Examiner la pertinence, la validité, l’uniformité et la fiabilité des éléments probants utilisés pour atteindre les objectifs de fiabilité de la vérification et appuyer leurs constatations et conclusions. Si des éléments probants contradictoires sont trouvés, ils l’identifieront dans les conclusions officielles de leur rapport de vérification de l’entité régionale (ER), ce qui pourrait entraîner une violation de la conformité et des amendes connexes.
Afin d’améliorer la probabilité de résultats favorables de la vérification de la conformité de la NERC et d’éviter la nécessité de mettre en œuvre des plans d’atténuation, les contributeurs individuels et les PME devraient examiner certaines preuves de conformité réticulées pour assurer l’uniformité entre les approches utilisées pour consigner les preuves de conformité. Cela permettra à une entreprise de consacrer plus de temps à l’exécution des tâches de fiabilité de base et d’améliorer les obligations réglementaires de l’entreprise. Évitez d’attendre que les vérifications de conformité des ER soient en cours pour identifier les situations de preuves contradictoires.
Obtenir des preuves de conformité cohérentes grâce à des examens de l’état de préparation à la vérification
Il existe un seul moyen garanti de s’assurer que votre entreprise aborde actuellement et continuellement les interrelations entre les ensembles de preuves utilisés pour la vérification de la conformité. La CVR recommande la mise en œuvre d’examens réguliers de l’état de préparation à la vérification et de vérifications fictives avec des examinateurs indépendants afin de créer un processus durable et efficace pour des preuves cohérentes.
Un examen de l’état de préparation à l’audit axé sur des preuves cohérentes évaluera l’état de conformité actuel de votre entreprise, la force de votre programme de conformité et peut identifier les faiblesses dans les preuves de conformité que votre organisation peut avoir.
Les examens des données probantes évalués de façon indépendante sont un outil précieux que toutes les organisations devraient prendre en considération. Les examens de l’état de préparation à la vérification peuvent être effectués complètement à l’interne ou par une partie indépendante.
Trois évaluations principales devraient être incluses dans chaque examen de l’état de préparation à la vérification.
- Premièrement, une organisation devrait effectuer un examen et une évaluation des normes de fiabilité efficaces et exécutoires actuelles de la NERC afin de déterminer quelles normes sont applicables ou non et de celles dont vous pourriez être exempté. Construire une liste approfondie et continuellement mise à jour des normes applicables est fondamental pour savoir si votre entreprise peut atteindre et maintenir la conformité.
- Deuxièmement, évaluez les contrôles internes de votre programme de conformité actuel et les données probantes ayant des utilisations multiministérielles. En parcourant les documents de votre programme et les preuves de conformité, vous vérifiez votre propre programme de conformité pour s’assurer qu’il est cohérent entre les familles de normes.
- Troisièmement, même si vous n’avez trouvé aucune preuve de lacunes incohérentes dans le programme de conformité de votre organisation, vous devriez tout de même évaluer ses forces et ses faiblesses.
Les examens de l’état de préparation à la vérification interne appuient un programme proactif de conformité à la NERC qui :
- Doter le personnel et la direction d’une formation, d’une éducation, d’outils et d’autres ressources suffisants, comme des politiques et des procédures très médiatisées, pour détecter les problèmes de cohérence des données probantes en temps opportun et pour détecter, corriger ou prévenir la non-conformité.
- Promouvoir une culture de conformité et d’autodéclaration pour assurer la conformité, y compris un processus efficace d’autodéclaration des cas de non-conformité identifiés par les activités de surveillance interne.
Les examens de l’état de préparation à la vérification créeront un moment optimal pour intégrer officiellement les examens objectifs d’AQ/CQ des responsables en la matière dans les autres ministères qui fournissent des données opérationnelles. L’examen de l’état de préparation à la vérification démontrera clairement aux vérificateurs qu’il y a un effort intentionnel pour briser les silos opérationnels. Il fait également preuve de la culture de la conformité en encourageant la sensibilisation à la conformité au-delà des frontières de l’entreprise parmi tous les experts en la matière. En outre, mieux les contributeurs individuels comprennent l’importance de leur production de travail dans le contexte plus large de la conformité globale à la NERC, plus ils sont susceptibles de se concentrer davantage sur la qualité de leur travail.
Votre entreprise a de multiples avantages, tels que :
- Atténuation des violations répétées et des erreurs de conformité non appliquées. Créer une culture globale de conformité grâce à un effort communautaire et aider à améliorer la réputation de conformité NERC d’une entreprise auprès de ses régulateurs.
- Augmenter la productivité globale de l’entreprise. Avec une diminution des activités de gestion des incidents et la nécessité de mettre en œuvre des plans d’atténuation, les contributeurs individuels et les experts en la matière peuvent passer plus de temps à exécuter efficacement la fiabilité de l’entreprise de base en améliorant les tâches et les responsabilités.
- Éviter les pénalités financières. Il y a une incidence directe et positive sur la valeur pour les actionnaires puisque les amendes et les pénalités de la NERC ne sont généralement pas recouvrables auprès des consommateurs.
FAC-008 à TPL, MOD et TOP
La norme FAC-008 prévoit l’établissement d’une méthodologie officielle pour calculer directement un ensemble clair de cotes d’installation pour le système électrique en vrac (BES). Ceux-ci sont généralement de nature saisonnière et sont largement utilisés à la fois dans les normes de modélisation (MOD) et plus tard dans les normes de planification (TPL). Les auditeurs effectuent des échantillonnages de données basés sur des vérifications croisées entre les normes MOD et TPL pour confirmer que la cote de l’installation produite en vertu de la norme FAC-008 est fidèlement reflétée dans les études de planification TPL et les études opérationnelles d’opérations de transmission (TOP), dans la salle de commande telle que préparée et utilisée par les opérateurs. Les contrôles internes de votre entreprise doivent prévoir une transmission claire des données de notation FAC-008 pour chaque composante de chaque installation BES dans ces processus ultérieurs.
Un programme efficace de gestion des données FAC-008 commence sur le terrain. La NERC encourage les services publics à effectuer leurs propres auto-évaluations afin de cerner et d’atténuer les problèmes de tarification des installations qui peuvent être présents sur leurs systèmes. En plus d’effectuer une autoévaluation, afin de s’assurer que les programmes FAC-008 sont durables à l’avenir, les entreprises doivent mettre en œuvre des contrôles internes suffisants liés à ce qui suit :
- Gestion de l’inventaire et du changement – Les contrôles visant à suivre continuellement la cote de l’installation, l’équipement qui compose chaque installation et les cotes de l’équipement, ainsi que les contrôles pour s’assurer que les installations nouvellement mises en service, les changements apportés sur le terrain aux installations et les changements apportés aux plans de projet font l’objet d’un suivi et d’un enregistrement appropriés dans la base de données sur la cote des installations ; il s’agit d’une occasion importante d’efficacité dans la gestion des données. Obtenir la bonne cote, dès le début pour chaque composante, est essentiel à la réussite par rapport à l’obtention de données d’évaluation des installations cohérentes.
- Contrôles d’accès – Contrôles techniques ou procéduraux pour limiter et suivre qui peut et doit modifier et modifier les impressions, les bases de données. Le contrôle de l’accès minimisera les erreurs.
- Gestion des entrepreneurs – Formation pour s’assurer que les entrepreneurs comprennent tous les processus pertinents et qu’ils font l’objet d’une surveillance suffisante pour déterminer et suivre les changements apportés aux installations par les entrepreneurs.
- Vérification des données – Examens objectifs, par des tiers ou par des pairs interministériels pour s’assurer que l’information est entrée correctement dans la base de données de l’évaluation des installations de l’entreprise ; La gestion des entrepreneurs qui ont accès aux dossiers de conception et « tels que construits » est importante pour une gestion efficace des données.
- Rapprochement – Étape du processus pour rapprocher les empreintes sur le terrain avec l’information contenue dans les bases de données sur les cotes des installations et les SGE de l’entreprise, les évaluations des opérations à court terme et les évaluations de la planification ; et
- Examens périodiques des installations – Examens périodiques complets, y compris les inspections des installations, sur un sous-ensemble d’installations pour s’assurer que la cote documentée de l’installation correspond aux versions telles que bâties. Cette évaluation devrait être fondée sur les risques, en commençant par les installations les plus critiques et les plus percutantes.
Prochaines étapes
En mettant en œuvre des examens réguliers de l’état de préparation à l’audit et des vérifications fictives avec des examinateurs indépendants, vous créez un processus durable et efficace pour des preuves cohérentes. TRC possède une vaste expérience dans la conduite d’examens des programmes de conformité pour aider votre entreprise à éviter les conséquences (monétaires et de réputation) des vérifications infructueuses de la conformité NERC / région. Nos experts peuvent vous aider à rester conforme et vous donner l’espace nécessaire pour vous concentrer sur vos initiatives.
Ressources
Succès de la conformité nerc grâce à une approche de la communauté d’entreprise
Succès de la conformité nerc grâce à une approche de la communauté d’entreprise Publié
Prévenir les échecs de conformité nerc avec les examens de l’état de préparation
Publié
ERO_Enterprise_Compliance Manuel de surveillance et d’application de la loi
Publié janvier 1, 2020
Conformité de la NERC en matière de F et P pour les exploitants de services de transport inscrits
Publié avril 24, 2024
Services de conformité de la NERC – Données de conformité NERC vérifiées sur le terrain
Publié mars 7, 2024
Services de soutien à la conformité de la NERC – Projets d’énergie renouvelable
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CIP-014-3 (Sécurité matérielle) – Soutien après l’évaluation
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TRC suit de près les tendances réglementaires nationales, provinciales et étatiques dans toutes les régions de l’Amérique du Nord. Notre approche en matière de sécurité des systèmes d’alimentation, d’ingénierie, de planification, de conception, de construction et de mise en service, équilibre les solutions qui intègrent les tendances des risques de fiabilité de l’industrie, les exigences obligatoires en matière de normes de fiabilité, les directives réglementaires, les obligations de conformité, les meilleures pratiques, les objectifs opérationnels et les budgets. Avec une expertise dans la planification, l’ingénierie et l’exploitation des systèmes d’alimentation. TRC soutient les services publics et les fournisseurs d’énergie privés dans leurs efforts pour garder une longueur d’avance sur la courbe réglementaire et pour respecter ou dépasser les exigences réglementaires à mesure qu’elles évoluent.
Cette mise à jour réglementaire est fournie à titre de service aux clients des services publics de TRC, vous aidant à vous tenir au courant des problèmes prospectifs qui auront une incidence sur les risques de fiabilité du réseau électrique de votre entreprise ainsi que des sujets connexes concernant les développements réglementaires, pour vous aider à atteindre les objectifs commerciaux de votre entreprise.
